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问题 单项选择题

下列关于自律监管的步骤，表述正确的是（）。

A、实施检查－登记底稿－形成检查报告－下发意见书－建立检查档案

B、实施检查－形成检查报告－登记底稿－下发意见书－建立检查档案

C、实施检查－形成检查报告－下发意见书－登记底稿－建立检查档案

D、实施检查－形成检查报告－建立检查档案－登记底稿－下发意见书

答案

参考答案：A

单项选择题

（）引起的火灾主要是由于短路、超负荷、涉及不当、安装错误、绝缘失效，以及乱拉电线、随意使用电炉和电烫斗等引起的.

A.热表面

B.自燃起火

C.电气设备
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单项选择题

Karen Wilson, CFA, supervises eight junior analysts at Spartan Financial Services. Karen suspects that one of the analysts is violating Spartan’s personal investing policy. According to the Standards of Practice Handbook, Karen’s most appropriate initial action is to:（）

A. initiate an investigation.

B. notify her supervisor of the analyst’s suspected misconduct.

C. require the analyst to liquidate and close all personal accounts.
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