问题 单项选择题

《证券法》对出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的证券机构的处罚中,错误的是( )。

A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人,撤销证券从业资格

B.责令改正并没收业务收入

C.处以业务收入一倍以上三倍以下的罚款

D.暂停或撤销证券服务业务许可证

答案

参考答案:C

解析: 本题考查重点是对“法律责任”的熟悉。《证券法》第二百二十三条规定:证券服务机构未勤勉尽责,所制造、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或撤销证券服务业务许可证,并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告,撤销证券从业资格,并处以三万元以上十万元以下的罚款。因此,本题的正确答案为C。

多项选择题
问答题 简答题

阅读下列说明,回答问题1至问题3,将解答或相应的编号填入答题纸的对应栏内。【说明】某电力系统公司拟通过信息化来提高生产管理水平,决定开发一个生产过程管理信息系统。经过招投标,与信息系统集成企业A公司签订了生产过程管理信息系统开发合同。公司委派小张担任这个项目的项目经理,公司项目办公室和小张一起根据合同制订了项目章程。小张很快组建了项目团队并安排李工负责项目的需求分析,赵工负责项目的设计、开发与实施。李工带领需求分析小组经过实地调查,认真编写了需求分析说明书,并与电力系统公司的有关人员一起对需求进行了评审。但由于电力系统公司的业务十分繁忙,双方并没有在需求说明书中进行签字确认。A公司同时进行的信息系统开发项目比较多。李工在完成生产过程管理信息系统的需求分析说明书后,转到了另外的项目开发组。在赵工带领开发小组进行设计与编码的过程中,客户经常提出一些小的改动。赵工认为满足客户的需求是很重要的,所以,能改的就改了,没有与A公司的其他人进行协商。在系统交付的时候,电力系统公司的业务代表认为已经提出的需求很多没有实现,实现的需求也有很多不能满足业务的要求,与原来预期的需求差别很大,必须重新确定与实现这些需求后才能验收。此时由于李工已经不在项目组,没有人能够清晰地解释需求说明书。最终项目延期超过50%,电力系统公司对系统的延期表示了强烈的不满。

你认为是否不管项目大小,都应该成立变更控制委员会?如果需要,变更控制委员会由哪些人组成?如果不需要,请说明理由。