问题
多项选择题
银行个人理财从业人员的下列行为中,违反《证券法》的有()。
A.进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动
B.擅自发行证券
C.以不正当竞争手段招揽业务
D.内幕交易
E.操拟市场行为
答案
参考答案:A, B, C, D, E
解析:《证券法》的法律责任分为刑事责任、民事责任和行政责任三类,可能涉及银行个人理财从业人员的主要是:①发行人擅自发行证券的民事责任;②虚假陈述的民事责任:进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动;以不正当竞争手段招揽承销业务;其他违反证券承销业务规定的行为;③内幕交易的民事责任;④操纵市场行为的民事责任。