问题 多项选择题

银行个人理财从业人员的下列行为中,违反《证券法》的有()。

A.进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动

B.擅自发行证券

C.以不正当竞争手段招揽业务

D.内幕交易

E.操拟市场行为

答案

参考答案:A, B, C, D, E

解析:《证券法》的法律责任分为刑事责任、民事责任和行政责任三类,可能涉及银行个人理财从业人员的主要是:①发行人擅自发行证券的民事责任;②虚假陈述的民事责任:进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动;以不正当竞争手段招揽承销业务;其他违反证券承销业务规定的行为;③内幕交易的民事责任;④操纵市场行为的民事责任。

选择题
填空题