问题 多项选择题

证券经纪商从事证券经纪业务,需遵守的规定有______。

A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

B.不得散布非公开披露的信息

C.不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收

D.不得挪用客户的交易结算资金和证券

答案

参考答案:A,B,D

解析:[考点] 本题考查证券经纪商从事证券经纪业务需遵守的规定。
证券公司在开展资产管理业务中禁止下列行为:挪用客户资产;利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格;未经客户允许,将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保,将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途;将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资;对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺;以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间,或者不同资产管理账户之间进行买卖,损害客户利益:自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易,损害客户利益;利用虚假或者误导信息、商业贿赂或者不正当竞争行为等误导、诱导客户;通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划;以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易;将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作;接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额;接受来源不当的资产从事洗钱活动;以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务;同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务;以签订补充协议等方式,掩盖非法目的或者规避监管要求;法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。本题的最佳答案是ABD选项。

单项选择题
材料分析题

阅读材料,回答问题。

材料一:1978年以来我国基尼系数变化情况

注:基尼系数是衡量居民收入差距的一个重要指标。按照国际通行标准,基尼系数低于0.3为过分平均状态,0.3—0.4属于正常合理区间,大于0.4表明收入差距过大。国际上通常把0.4作为贫富差距的警戒线。

材料二:2011年7月1日,胡 * * * * 在庆祝中 * * 党成立90周年大会上发表讲话时指出,要加大分配调节力度,坚定不移地走共同富裕道路……在当代中国,坚持发展是硬道理的本质要求就是坚持科学发展。我们要以科学发展为主题,以加快转变经济发展方式为主线,在提高效率的同时,更加注重促进社会公平与正义,促进经济长期平稳发展和社会和谐稳定。

(1)材料一反映了我国经济生活中的什么问题?

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(2)材料二中“在提高效率的同时,更加注重促进社会公平与正义”,请分析“效率与公平”是什么关系?

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(3)结合材料一、二,联系实际说明我们应如何解决这一问题?

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