问题
多项选择题
证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括______。
A.审查代理协议的格式及其合法性
B.检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况
C.检查会员的内部风险控制制度
D.全面检查会员遵守法律法规情况
答案
参考答案:A,B,C,D
解析:[考点] 本题考查证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容。
证券交易所对证券公司经纪业务监管主要包括:(1)制定代理协议的格式并检查其合法性;(2)规定接受客户委托的程序和责任,并定期抽查执行客户委托情况;(3)要求会员提交交易内容和客户投诉情况的报告。除此之外,证券交易所对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守法规和规则等情况进行抽样或全面检查。本题的最佳答案是ABCD选项。