问题 多项选择题

证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括______。

A.审查代理协议的格式及其合法性

B.检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况

C.检查会员的内部风险控制制度

D.全面检查会员遵守法律法规情况

答案

参考答案:A,B,C,D

解析:[考点] 本题考查证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容。
证券交易所对证券公司经纪业务监管主要包括:(1)制定代理协议的格式并检查其合法性;(2)规定接受客户委托的程序和责任,并定期抽查执行客户委托情况;(3)要求会员提交交易内容和客户投诉情况的报告。除此之外,证券交易所对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守法规和规则等情况进行抽样或全面检查。本题的最佳答案是ABCD选项。

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单项选择题