问题 多项选择题

期货公司申请设立营业部,应当具备()条件。

A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

B.申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准

C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

D.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行

答案

参考答案:A, B, C, D

解析:根据《期货公司管理办法》第23条的规定,期货公司申请设立营业部,应当具备下列条件:(1)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚;(2)申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准;(3)符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定;(4)公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行;(5)拟任负责人具备任职资格条件,业务岗位工作人员具备期货从业人员资格;(6)业务岗位职责明确、分工合理,与营业部的经营计划相适应;(7)具有符合期货业务需要的营业场所和设施;(8)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。因此,本题的正确答案为ABCD。

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