问题 多项选择题

某期货公司的资产为3亿元,负债为1.8亿元,该公司进入风险预警期。在风险预警期,证监会派出机构可以采取的措施有()。

A.向公司出具警示函,并抄送其全体股东

B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平

C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司账务状况和风险监管指标的影响

D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告

答案

参考答案:A, B, C, D

解析:

 该期货公司的负债与净资产之比为1.8÷(3-1.8)=150%>120%,该期货公司进入预警期。预警期期间,证监会派出机构可以采取下列措施:①向公司出具警示函,并抄送其全体股东;②对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平;③要求公司进行重大业务决策时,至少提前5个工作日向公司住所地的中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响;④责令公司增加内部合格检查的频率,并提交合规检查报告。

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