问题
多项选择题
给予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列______情况下。
A.不配合证监会调查
B.不按规定上报自营业务资料
C.委托其他证券经营机构代为买卖证券
D.伪造、变造、销毁交易记录
答案
参考答案:A,B,C
解析:[考点] 本题考查对证券《证券公司监督管理条例》的有关规定。
如果证券经营机构伪造、变造、销毁交易记录,将会被追究刑事责任。本题的最佳答案是ABC选项。
给予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列______情况下。
A.不配合证监会调查
B.不按规定上报自营业务资料
C.委托其他证券经营机构代为买卖证券
D.伪造、变造、销毁交易记录
参考答案:A,B,C
解析:[考点] 本题考查对证券《证券公司监督管理条例》的有关规定。
如果证券经营机构伪造、变造、销毁交易记录,将会被追究刑事责任。本题的最佳答案是ABC选项。