问题 多项选择题

按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定,下列说法正确的有 ( )。

A.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

B.持有一种收益类证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过10%

C.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

D.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

答案

参考答案:A,C,D

解析: 由于证券自营业务的高风险特性,为了控制经营风险,中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定:①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%;②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%;③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

选择题
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