参考答案：（1）确保国家法律规定和金融企业内部规章制度的贯彻执行；

（2）确保金融企业发展战略和经营目标的全面实施和充分实现；

（3）确保风险管理体系的有效性；

（4）确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整。