问题 多项选择题 案例分析题

2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:

A证券公司在从事介绍业务过程中,违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则,对此,中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施?()

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.出具警示函

D.予以训诫,并处以1万元罚款

答案

参考答案:A, B, C

论述题
单项选择题