问题
多项选择题
期货公司出现下列()情形的,监管机构将可能对其实施行政处罚。
A.未按规定报告董事的处分状况
B.任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员
C.任用未取得任职资格的人员担任董事
D.未按中国证监会的要求更换或者调整高级管理人员
答案
参考答案:A, B, C, D
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十一条规定,期货公司有下列情形之一的,根据《期货交易管理条例》第七十条处罚:①任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员;②任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、监事和高级管理人员;③未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况,或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;④未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况;⑤董事、监事和高级管理人员被有权机关立案调查或者采取强制措施的,未按规定履行报告义务;⑥未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员。