问题
判断题
实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查。( )
答案
参考答案：对
解析： 熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理。见教材第九章第一节，P409。
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实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查。( )
参考答案：对
解析： 熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理。见教材第九章第一节，P409。