问题
多项选择题
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中金所可以采取的监管措施有()。
A.约见谈话、责令参加培训
B.增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示
C.责令处分责任人员、限期说明情况
D.专项调查和暂停受理或者办理相关业务
答案
参考答案:A, B, C, D
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中金所可以采取的监管措施有()。
A.约见谈话、责令参加培训
B.增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示
C.责令处分责任人员、限期说明情况
D.专项调查和暂停受理或者办理相关业务
参考答案:A, B, C, D