问题 多项选择题

对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中金所可以采取的监管措施有()。

A.约见谈话、责令参加培训

B.增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示

C.责令处分责任人员、限期说明情况

D.专项调查和暂停受理或者办理相关业务

答案

参考答案:A, B, C, D

单项选择题
问答题 简答题