问题 多项选择题

申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有()。

A.已取得证券从业资格

B.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

C.具备良好的诚信记录及职业操守

D.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

答案

参考答案:A, C, D

解析:

申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件:

(1)已取得证券从业资格。

(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。

(3)具备良好的诚信记录及职业操守,且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。

(4)中国证券业协会规定的其他条件。

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