问题 单项选择题

对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所不能进行的监管措施是()。

A.责令参加培训

B.书面警示

C.责令处分责任人员

D.予以行政处罚

答案

参考答案:D

解析:《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第二十条规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

选择题
单项选择题 B1型题