问题 问答题 简答题

证券公司发现没有交易或者交易量较小的客户,要求将大量资金划转到他人账户,且没有明显的交易目的或者用途是否作为可疑交易报告?

答案

参考答案:

是,依据依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十二条:证券公司、期货经纪公司、基金管理公司应当将下列交易或者行为,作为可疑交易进行报告:(二)没有交易或者交易量较小的客户,要求将大量资金划转到他人账户,且没有明显的交易目的或者用途。

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