问题 多项选择题

证券公司应当根据反洗钱法律法规要求,制定本公司的可疑交易标准,在办理具体业务过程中发现()等方面存在异常情形,经有效分析识别认为涉嫌洗钱的,应当在其发生后10个工作日内向中国反洗钱监测分析中心报告。

A、金额

B、频率

C、流向

D、性质

答案

参考答案:A, B, C, D

解析:

根据《证券公司反洗钱工作的相关规定》  四、大额交易和可疑交易报告  证券公司应根据中国人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,监测客户现金收支或款项划转情况,对符合大额交易标准的,在该大额交易发生后5个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告;证券公司应当根据反洗钱法律法规要求,制定本公司的可疑交易标准,在办理具体业务过程中发现金额、频率、流向、性质等方面存在异常情形,经有效分析识别认为涉嫌洗钱的,应当在其发生后10个工作日内向中国反洗钱监测分析中心报告;对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,证券公司应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告;对同时符合两项以上大额交易标准的交易,证券公司应当分别提交大额交易报告。发现可能涉嫌犯罪的,证券公司应及时报告中国人民银行当地分支机构和当地公安机关。证券公司应建立相应的信息系统,用于大额和可疑交易信息的采集和报送。

单项选择题
问答题 简答题