问题 单项选择题

关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中错误的是()。

A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度

C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时,应当及时向证券交易所报告

D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模

答案

参考答案:C

解析:证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度,对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查发现重大问题的,应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

选择题
单项选择题