问题 单项选择题

证券公司在从事融资融券业务时有下列()情形的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或并处警告、处3万元以上10万元以下罚款。

Ⅰ.未按规定与客户签订业务合同

Ⅱ.未按规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券

Ⅲ.未指定专人向客户讲解有关业务规则

Ⅳ.推荐的产品与所了解的客户情况不相适应

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案

参考答案:B

填空题
补全对话,情景问答