各级机构应在持续关注客户风险变化的基础上,适时调整客户风险等级。高风险客户至少每()重新评定一次客户风险等级。
A.三个月
B.半年
C.一年
D.二年
参考答案:B
对客户的评估报告的审核,负责人员应着重审核( ),避免错误销售和不当销售。
A.理财投资建议是否存在误导客户的情况B.客户分层是否合理C.投资金额较大的客户的相关材料D.评估报告是否披露了相关重大事项
企业之间常见的“左手挥拳,右手握手”的情况是他们之间形成了一种()
A.专业化协作关系
B.新的竞争方式
C.经营战略联盟
C.对付竞争者的手段