问题
多项选择题
证券经纪人存在()情形的,证券公司应当在发生之日或知晓之日起五个工作日内向协会进行相关人员执业信息备案。
A.与证券公司终止委托合同
B.在执业过程中违反有关法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则或者职业道德的
C.受到证券公司处分的
D.受到证券公司奖励的
答案
参考答案:A, B, C
证券经纪人存在()情形的,证券公司应当在发生之日或知晓之日起五个工作日内向协会进行相关人员执业信息备案。
A.与证券公司终止委托合同
B.在执业过程中违反有关法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则或者职业道德的
C.受到证券公司处分的
D.受到证券公司奖励的
参考答案:A, B, C