问题
单项选择题
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括()。
I.现场检查
II.监管谈话
III.非现场检查
IV.窗口指导
A.II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III
D.I、II、III
答案
参考答案:C
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括()。
I.现场检查
II.监管谈话
III.非现场检查
IV.窗口指导
A.II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III
D.I、II、III
参考答案:C