问题 多项选择题

法律/合规部门主要承担的职责包括()。

A.协助制定法律政策

B.适时修订规章制度和操作规程,使其符合法律和监管要求

C.开展法律培训和教育项目

D.经营管理的合规性和合规部门工作情况

E.参与商业银行的组织架构和业务流程再造

答案

参考答案:A, B, C, E

解析:

法律/合规部门主要承担的职责包括: (1)协助制定法律政策; (2)适时修订规章制度和操作规程,使其符合法律和监管要求; (3)开展法律培训和教育项目; (4)关注、正确理解法律/合规/监管要求以及最新发展。为高级管理层提供建议; (5)参与商业银行的组织架构和业务流程再造; (6)参与商业银行新产品/服务开发,提供必要的法律/合规测试、审核和支持。 所以A、B、C、E正确,经营管理的合规性和合规部门工作情况属于内部审计部门的内容。

单项选择题
多项选择题 案例分析题