问题
单项选择题
证券经纪人在执业过程中,不得有的行为包括()。
I.在执业过程中索取或收受客户款项和财物
II.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
III.向客户充分提示证券投资的风险
IV.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
答案
参考答案:B
证券经纪人在执业过程中,不得有的行为包括()。
I.在执业过程中索取或收受客户款项和财物
II.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
III.向客户充分提示证券投资的风险
IV.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
参考答案:B