问题 多项选择题

下列选项中,证券公司可能面临合规风险的行为包括()。

A.编造并传播影响证券交易的虚假信息

B.违背客户的委托办理证券买实或其他交易事项

C.未经客户的委托擅自为客户买卖证券

D.挪用客户的证券或资金

答案

参考答案:A, B, C, D

解析:

证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和中国证监会有关规定的行为,可能使证券公司受到法律制裁而导致损失。其主要包括:①编造并传播影响证券交易的虚假信息;②违背客户的委托办理证券买实或其他交易事项;③未经客户的委托擅自为客户买卖证券;④假借客户的名义买卖证券;⑤为牟取佣金收入诱使客户进行不必要的证券买卖;⑥挪用客户的证券或资金;⑦接受客户的全权委托等。

单项选择题 共用题干题
单项选择题