问题 多项选择题

一份专业的理财规划方案起码在下列哪些事项上保持一致?()

A.规划书的内容和客户提供的相关信息保持一致

B.规划书所提供的建议和对客户财务状况的分析、评估保持一致

C.规划书的内容与客户的期望保持一致

D.规划书的内容和双方在沟通过程中达成的共识保持一致

E.规划书所提供的投资建议和客户的风险属性保持一致

答案

参考答案:A, B, D, E

解析:

一份专业的理财规划方案起码在下列事项(不仅限于这几方面)上保持一致:

①规划书的内容和客户提供的相关信息保持一致;

②规划书所提供的建议和对客户财务状况的分析、评估保持一致;

③规划书的内容和双方在沟通过程中达成的共识保持一致;

④规划书所提供的投资建议和客户的风险属性保持一致;

⑤理财师和客户双方就承担的义务、责任、风险和费用分配保持一致。

多项选择题
单项选择题