问题
多项选择题
一份专业的理财规划方案起码在下列哪些事项上保持一致?()
A.规划书的内容和客户提供的相关信息保持一致
B.规划书所提供的建议和对客户财务状况的分析、评估保持一致
C.规划书的内容与客户的期望保持一致
D.规划书的内容和双方在沟通过程中达成的共识保持一致
E.规划书所提供的投资建议和客户的风险属性保持一致
答案
参考答案:A, B, D, E
解析:
一份专业的理财规划方案起码在下列事项(不仅限于这几方面)上保持一致:
①规划书的内容和客户提供的相关信息保持一致;
②规划书所提供的建议和对客户财务状况的分析、评估保持一致;
③规划书的内容和双方在沟通过程中达成的共识保持一致;
④规划书所提供的投资建议和客户的风险属性保持一致;
⑤理财师和客户双方就承担的义务、责任、风险和费用分配保持一致。