问题 单项选择题

基金管理公司违反《证券投资基金法》规定,擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的,有关处罚措施有()。

Ⅰ.责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下罚款

Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足50万元的,并处5万元以上50万元以下罚款

Ⅳ.对直接负责的主管人员给予警告,并处3万元以上10万元以下罚款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案

参考答案:B

解析:

《证券投资基金法》第一百一十九条规定,基金管理公司违反本法规定,擅自变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,并处五万元以上五十万元以下罚款。对直接负责的主管人员给予警告,并处三万元以上十万元以下罚款。

单项选择题 A1型题
开放性试题