问题 单项选择题

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规的,中国证监会及其派出机构可对其实施的处罚有()。

Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告

Ⅱ.责令清理违规业务

Ⅲ.责令暂停新增客户

Ⅳ.责令处分有关人员等监管措施

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案

参考答案:B

问答题 简答题
单项选择题