问题 单项选择题

证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的,对其相关负责人的处罚包括()。

Ⅰ.给予警告

Ⅱ.撤销任职资格

Ⅲ.撤销证券从业资格

Ⅳ.处以3万元以上30万元以下罚款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案

参考答案:D

解析:证券公司违反《证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

单项选择题
填空题