问题 单项选择题

根据《证券法》有关规定,未经批准,擅自设立证券公司的,可采取的处罚措施有()。

Ⅰ.由证券监督管理机构予以取缔

Ⅱ.处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款

Ⅲ.违法所得不足60万元的,处以60万元以上90万元以下的罚款

Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

A.ⅠⅣ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅡ

答案

参考答案:A

解析:根据《证券法》第197条的规定,未经批准。擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的。由证券监督管理机构予以取缔,没收违法所得。并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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