问题
判断题
证券公司对开展的投资银行业务应建立项目管理制度()
答案
参考答案:对
解析:
证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明与未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。应建立投资银行项目管理制度,完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准及风险控制措施;应加强投资银行项目的内核工作与质量控制;应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理;应当杜绝虚假承销行为。
证券公司对开展的投资银行业务应建立项目管理制度()
参考答案:对
解析:
证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明与未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。应建立投资银行项目管理制度,完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准及风险控制措施;应加强投资银行项目的内核工作与质量控制;应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理;应当杜绝虚假承销行为。