问题 多项选择题

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件()。

A.有固定的业务场所和相应设施

B.高级管理人员中,至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格

C.有500万元人民币以上的注册资本

D.有健全的内部管理制度

答案

参考答案:A, B, D

解析:

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备以下条件:

①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员,同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格;

②有100万元人民币以上的注册资本;

③有公司章程;

④有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;

⑤有健全的内部管理制度;

⑥具备中国证监会要求的其他条件。

选择题
材料题