问题
单项选择题
()是内控制度的重点。
A.执业回避
B.信息披露
C.岗位分离
D.隔离墙
答案
参考答案:D
解析:
掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节,P425。
()是内控制度的重点。
A.执业回避
B.信息披露
C.岗位分离
D.隔离墙
参考答案:D
解析:
掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节,P425。