问题
多项选择题
证券公司申请介绍业务资格,必须按规定建立健全与介绍业务相关的()等制度。
A.业务规则
B.内部控制
C.风险隔离
D.合规检查
答案
参考答案:A, B, C, D
解析:
本题考查证券公司申请介绍业务资格应建立的制度。《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第5条规定,证券公司申请介绍业务资格,必须已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。
证券公司申请介绍业务资格,必须按规定建立健全与介绍业务相关的()等制度。
A.业务规则
B.内部控制
C.风险隔离
D.合规检查
参考答案:A, B, C, D
解析:
本题考查证券公司申请介绍业务资格应建立的制度。《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第5条规定,证券公司申请介绍业务资格,必须已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。