问题 多项选择题

期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的合规检查,检查内容包括()。

A.营业部岗位设置情况及人员资格情况

B.信息技术系统运行情况

C.营业场所及设施合规情况

D.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况

答案

参考答案:A, B, C, D

解析:

本题考查期货公司应每年对营业部的经营合规情况检查的内容。《期货营业部管理规定(试行)》第31条规定,期货公司合规检查部门应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的合规检查,检查内容包括:营业部岗位设置情况及人员资格情况;信息技术系统运行情况;营业场所及设施合规情况;营业部负责人履职情况及从业人员执业情况;营业部内部控制制度执行情况;期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一账务管理及会计核算执行情况;中国证监会规定的其他事项。

选择题
多项选择题