问题 单项选择题

公正公平原则是指证券分析师不得()。

A.提出违背社会公众利益的建议和结论

B.利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益

C.故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议

D.篡改有关信息资料

答案

参考答案:A, B, C

解析:本题所要考核的知识点是证券投资咨询行业职业规范。证券投资咨询行业执业应遵守的十六字原则为:独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平。(1)独立诚信原则,是指证券分析师应当诚实守信,高度珍惜证券分析师的职业信誉;在执业过程中应当坚持独立判断原则,不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。(2)谨慎客观原则,是指执业者应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息,进行科学的分析研究,审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。证券分析师不得断章取义,不得篡改有关信息资料。(3)勤勉尽职原则,是指执业者应当本着对客户和投资者高度负责的精神执业,对于投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究,采取必要的措施避免遗漏与失误,切实履行应尽的职业责任,向投资者或客户提供规范的专业意见。(4)公正公平原则,是指执业者提出建议和结论不得违背社会公众利益。证券分析师不得利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益,不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。所以,本题答案为ABC。

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