问题 判断题

我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格,向客户提供证券投资顾问服务的人员,并在中国证券业协会注册登记的证券分析师。

答案

参考答案:

解析:本题所要考核的知识点是我国证券分析师与投资顾问的基本内涵。《发布证券研究报告暂行规定》第5条:“在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。证券分析师不得同时注册为证券投资顾问。”《证券投资顾问业务暂行规定》第7条:“向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。”由此可见:(1)我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。(2)我国的证券投资顾问是指那些具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记的从事向客户提供证券投资顾问服务的人员。所以,本题说法错误。

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