问题 多项选择题

下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有(  )。

A.提供、传播虚假信息

B.替客户办理账户开立

C.客户招揽

D.与客户约定分享投资收益

答案

参考答案:A,B,D

解析:【解析】答案为ABD。根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为有以下几点:(1)替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖。(3)与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。(4)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。(5)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。(6)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。(7)为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。(8委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。⑨损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

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