问题 多项选择题

有下列( )情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐机构。

A.保荐代表人数量少于2名

B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行

C.最近2年未担任主承销商

D.注册资本低于人民币2亿元

答案

参考答案:A,B

解析: 有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人:①保荐代表人数量少于2名;②公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行;③最近24个月因违法违规被中国证监会从名单中去除;④中国证监会规定的其他情形。

填空题
判断题