问题 问答题 简答题

合规风险基本报告包括哪些内容?

答案

参考答案:

合规风险基本报告应至少包括以下内容:

(一)上一报告期合规风险管理措施落实情况;

(二)本报告期合规风险状况的变化情况,包括本报告期收集的合规风险信息;

(三)本报告期已识别的合规风险;

(四)本报告期已采取的或建议采取的合规风险管理措施,以及有待改进和完善的问题等;

(五)合规风险评价结论;

(六)合规建议。

判断题
问答题 论述题