问题 多项选择题

对证券交易所的下列哪些活动可以提起诉讼:

A.决定临时停市和技术性停牌

B.核准股票上市申请

C.制定证券集中竞价交易规则

D.对在证券交易所内交易违反有关交易规定的人员,给予纪律处分,撤销资格

答案

参考答案:A,B,D

解析:根据最高人民法院《关于对证券交易所监管职能相关的诉讼案件管辖与受理问题的规定》第2条与第3条的规定,以及《证券法》第43、109、113、116条的规定,应作如上选择。《证券法》第43条规定,国务院证券监督管理机构可以授权证券交易所依照法定条件和法定程序核准股票上市申请。第113条规定,证券交易所依照证券法律、行政法规制定证券集中竞价的具体规则,制订证券交易所的会员管理规章和证券交易所从业人员业务规则,并报国务院证券监督管理机构批准。第109条规定,因突发性事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取技术性停牌的措施;不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定临时停市。第116条规定,在证券交易所内从事证券交易的人员,违反证券交易所有关交易规则的,由证券交易所给予纪律处分;对情节严重的,撤销其资格,禁止其入场进行证券交易。《规定》第2条与证券交易所监管职能相关的诉讼案件包括: (一)证券交易所根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券交易所管理办法》等法律、法规、规章的规定,对证券发行人及其相关人员、证券交易所会员及其相关人员、证券上市和交易活动作出处理决定引发的诉讼; (二)证券交易所根据国务院证券监督管理机构的依法授权,对证券发行人及其相关人员、证券交易所会员及其相关人员、证券上市和交易活动作出处理决定引发的诉讼; (三)证券交易所根据其章程、业务规则、业务合同的规定,对证券发行人及其相关人员、证券交易所会员及其相关人员、证券上市和交易活动作出处理决定引发的诉讼; (四)证券交易所在履行监管职能过程中引发的其他诉讼。 三、投资者对证券交易所履行监管职责过程中对证券发行人及其相关人员、证券交易所会员及其相关人员、证券上市和交易活动做出的不直接涉及投资者利益的行为提起的诉讼,人民法院不予受理。

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