问题 多项选择题

下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述,正确的是( )。

A.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的60%

C.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%,自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额

D.自营股票规模不得超过净资本的100%。自营股票规模是指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额

答案

参考答案:A,C,D

解析: 证券公司经营证券自营业务的,必须符合下列规定:①自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%。②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

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