问题 单项选择题

证券公司设( ),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

A.监事会

B.合规负责人

C.合规部门

D.证券安全监管负责人

答案

参考答案:B

解析: 《证券公司监督管理条例》第二十三条规定,证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。

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