问题 单项选择题

金融机构通过第三方识别客户身份,而第三方未采取符合《中华人民共和国反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由()承担未履行客户身份识别义务的责任。

A.第三方

B.客户

C.该金融机构

D.该金融机构和第三方按比例

答案

参考答案:C

解析:金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户设法识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。

选择题
单项选择题 案例分析题

有一家高科技生产企业,在公司规模扩大和义务拓展的压力下,公司高层认识到需要加大公司的培训与开发工作的力度。人力资源部根据公司的发展需求,在所有部门和员工中进行了培训需求问卷调查,在分析了调查和近期业绩考核结果的基础上,提出了培训与开发计划,并开展了一系列培训和开发活动。由于各部门业务非常繁忙,为保证培训的全面到位,公司作出硬性规定,除特殊原因外,所有相关员工必须全部参加培训,并配以严格的考勤和培训效果评估手段,将有员工的培训态度和培训成绩与员工的月度业绩考核直接挂钩。经过一段时间的培训,从培训效果看,员工素质和技能都有一定程度的提高,但人力资源部总感觉没有达到预期效果。而且越往后问题越多,主要表现为:①课堂气氛呆板,员工不主动参与互动,请假、中途退场现象较为严重;②进行现场评估时,受训员工普遍反映培训比较单调;③受训员工的成绩基本令人满意,但在培训后的工作中,行为变化不大,员工对所学知识不能融会贯通,或者根本不按新学到的知识(技能)去做,参加培训仅仅是为了应付培训后的考试。为此,人力资源部又进行了原因分析,最终找到了解决问题的有效方法。根据以上资料,回答下列问题:

该公司将员工的培训态度和培训成绩与员工的月度业绩考核直接挂钩,属于培训与开发实施过程中的()环节。

A.计划制订

B.控制

C.效果评估

D.监督和改进