问题
多项选择题
证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构,其对证券经纪业务的监管包括( )
A.制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性
B.规定接受客户委托的程序和责任,并定期抽查执行客户委托的情况
C.要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D.对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查
答案
参考答案:A,B,C,D
解析:常识内容。故选ABCD。
证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构,其对证券经纪业务的监管包括( )
A.制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性
B.规定接受客户委托的程序和责任,并定期抽查执行客户委托的情况
C.要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D.对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查
参考答案:A,B,C,D
解析:常识内容。故选ABCD。