问题
多项选择题
下列属于合规风险情形的有( )。
A．客户资金不足而接受其买入委托
B．向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C．无权或越权代理而造成的风险
D．在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
答案
参考答案：A,B,D
解析： C项属于管理风险的表现。
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下列属于合规风险情形的有( )。
A．客户资金不足而接受其买入委托
B．向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C．无权或越权代理而造成的风险
D．在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
参考答案：A,B,D
解析： C项属于管理风险的表现。