问题
单项选择题
下列属于资产管理业务合规风险的是( )。
A.因不可预见因素引起市场波动而导致的损失
B.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C.因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D.因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
答案
参考答案:A
解析: BCD三项属于证券自营业务的合规风险。
下列属于资产管理业务合规风险的是( )。
A.因不可预见因素引起市场波动而导致的损失
B.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C.因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D.因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
参考答案:A
解析: BCD三项属于证券自营业务的合规风险。