换折交易可由户主本人或代理人()办理
A.只能在开户网点
B.只能在二级分行范围内
C.只能在一级分行范围内
D.在全国范围内的任一网点
参考答案:D
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险.
场景(十六) 甲施工单位为使施工作业方便,将雇佣来的部分农民工安排在一间没有竣工的楼房里作集体宿舍。杨某夜间起来方便,掉进一个没有设置明显标志且未采取安全措施的基坑中,造成腿部受伤,花去医疗费3000元。杨某多次找该项目的建设单位、施工单位索赔,双方都互相推诿。 根据场最(十六),回答下列问题:
甲施工单位将员工宿舍设置在未竣工的楼房内,应承担的法律责任包括( )。
A.责令限期改正
B.逾期未改正的,责令停业整顿,并处5万以上10万元以下罚款
C.处以一定的罚款
D.降低资质等级
E.吊销资质证书