问题
多项选择题
以下( )行为属于自营违规行为,要受到处罚。
A.无自营资格的证券公司从事或变相从事证券自营业务
B.购买与本证券公司有业务关系的发行人发行的证券
C.将自营业务与经纪业务混合操作
D.以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券
答案
参考答案:A,C,D
解析: 《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定:①无自营资格的证券公司从事或变相从事证券自营业务的,将处以警告、没收非法所得及相应的罚款;②证券公司违反自营业务管理法规,超规模、超比例持有或买入证券的,单处或并处警告、没收非法所得、罚款,并限期纠正;③证券公司有下列行为的,将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚:①不接受、不配合中国证监会的检查、调查;②不按规定上报自营业务资料和情况报告;③违反规定购买证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券;④将自营业务与经纪业务混合操作;⑤以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券;⑥违反规定委托他人代为买卖证券;⑦其他违反自营业务管理法规的行为。本题的最佳答案是ACD选项。